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近日，北京三中院官微公布了一則內(nèi)部交易刑事案件的判決結(jié)果，涉事人為一家Ａ股上市公司的董事馬某，因犯內(nèi)幕交易罪，被法院判處有期徒刑六年，并處罰金１３００萬(wàn)元。加之此前證監(jiān)局對(duì)馬某罰沒款項(xiàng)，馬某共被罰沒超三千萬(wàn)元。
據(jù)消息透露，Ｌ司自２０１３年底開始，籌劃對(duì)Ｄ司并購(gòu)重組事項(xiàng)，該案被告人馬某時(shí)任該公司外部董事。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬某操控他人證券賬戶，籌集資金多次買入該公司股票，成交額共計(jì)２０００余萬(wàn)元，后于２０１４年至２０１７年間陸續(xù)賣出。
通過(guò)監(jiān)管部門公開處罰信息比對(duì)，該案為７年前的Ｌ司（３００２８９．ＳＺ）時(shí)任董事馬某內(nèi)幕交易案。
經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，２０１４年Ｌ司計(jì)劃并購(gòu)Ｄ司。同年８月，Ｌ司稱因籌備重大資產(chǎn)重組，公司股票停牌。９月，Ｌ司召開董事會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于現(xiàn)金收購(gòu)Ｄ司２５％股權(quán)和Ｄ司３１％股權(quán)的議案》并對(duì)外公告。
據(jù)悉，此次內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于２０１４年６月１８日，公開時(shí)間為２０１４年９月１５日。馬某時(shí)任Ｌ司公司董事。
２０１４年６月，馬某參加了Ｌ司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，此次會(huì)議的召開時(shí)間為本次重大資產(chǎn)重組敏感期開始日的第二天，參加人員包括沈某仟、牛某輝等內(nèi)幕信息知情人。同年７月１７日、２４日、２８日，馬某和內(nèi)幕信息知情人沈某仟有過(guò)多次通話、接觸。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬某實(shí)際控制并操作“張某艷”證券賬戶累計(jì)買入“Ｌ司”１５８９５６股，買入金額４３６．４３萬(wàn)元，實(shí)際收益９０．２萬(wàn)元；實(shí)際控制并操作“馬某花”證券賬戶累計(jì)買入“Ｌ司”５９７９８１股，買入金額１５９０．３７萬(wàn)元，賬戶收益３３８．０６萬(wàn)元。
北京證監(jiān)局認(rèn)為，前述兩個(gè)賬戶在內(nèi)幕信息敏感期前均未交易過(guò)“Ｌ司”股票，在２０１４年６月２６日至８月５日內(nèi)大量買入“Ｌ司”股票。交易時(shí)點(diǎn)與Ｌ司內(nèi)幕信息形成及公開過(guò)程基本一致，且交易量放大，存在明顯異常。
此外，馬某擔(dān)任Ｌ司董事期間，實(shí)際控制“馬某花”證券賬戶、信用賬戶，在２０１４年８月１日至２０１５年２月２日，賣出“Ｌ司”５１４２６３股，買入“Ｌ司”１６５３００股。
２０１６年１２月，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰信息。北京證監(jiān)局認(rèn)為，馬某的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易、短線交易行為，決定沒收馬某內(nèi)幕交易違法所得４２８．２５萬(wàn)元，并處１２８４．７６萬(wàn)元罰款；同時(shí)對(duì)馬某短線交易給予警告，并處７萬(wàn)元罰款。
三中院經(jīng)審理認(rèn)為，馬某作為非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。
三中院判決馬某犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑６年，并處罰金人民幣１３００萬(wàn)元，繼續(xù)追繳違法所得。宣判后，被告人馬某不服，提出上訴。北京市高級(jí)人民法院裁定駁回馬某的上訴，維持原判。
內(nèi)幕交易行為助長(zhǎng)投機(jī)風(fēng)氣，損害投資者的合法權(quán)益。該案為妄圖利用內(nèi)幕信息搶占股市先機(jī)的投機(jī)者們敲響了警鐘，三中院法官提示相關(guān)上市公司：
一、要增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律意識(shí)和職業(yè)道德觀念，特別要加強(qiáng)對(duì)證券法等法律法規(guī)的宣傳教育力度，使其從源頭上認(rèn)識(shí)到內(nèi)幕交易行為的違法風(fēng)險(xiǎn)。 二、要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的管理，控制內(nèi)幕信息知情人范圍，對(duì)內(nèi)幕信息知情人名單進(jìn)行登記報(bào)備，要求其簽署責(zé)任書，做好保密義務(wù)提醒。 三、要建立防范內(nèi)幕交易的合規(guī)內(nèi)控制度，規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的運(yùn)作程序，對(duì)重大決策事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地進(jìn)行披露，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
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